為積極推動(dòng)南京市溧水區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，南京市溧水區(qū)組建規(guī)模30億元的南京溧水產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“溧水基金”）。溧水基金由溧水區(qū)國企聯(lián)合南京紫金創(chuàng)投基金管理有限責(zé)任公司共同發(fā)起，作為溧水區(qū)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要資本力量，基金明確聚焦“兩新兩智” 核心賽道，旨在通過資本賦能，打通產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。溧水基金正面向社會(huì)公開遴選擬設(shè)子基金管理機(jī)構(gòu)，現(xiàn)將具體情況公告如下：
一 情況介紹
（一）基金定位
全面貫徹落實(shí)溧水區(qū)委、區(qū)政府產(chǎn)業(yè)強(qiáng)區(qū)的決策部署，進(jìn)一步發(fā)揮區(qū)屬國有企業(yè)引領(lǐng)撬動(dòng)作用，更好促進(jìn)溧水區(qū)產(chǎn)業(yè)強(qiáng)區(qū)建設(shè)，聚力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)強(qiáng)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立南京溧水產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。
（二）投資方向
投資方向主要分三類，包括科創(chuàng)人才、“兩新兩智”（新醫(yī)藥與生命健康、新能源、智能裝備制造、智慧農(nóng)業(yè)）、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。
二 擬設(shè)子基金要求
（一）基金投向
基金投資側(cè)重經(jīng)濟(jì)效益，兼顧社會(huì)效益及對(duì)我區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)強(qiáng)鏈、延鏈、補(bǔ)鏈的助力。投資方向在溧水基金投資方向范圍內(nèi)。
（二）設(shè)立形式
原則上采取有限合伙制。
（三）基金注冊(cè)地
鼓勵(lì)子基金注冊(cè)在南京市溧水區(qū)內(nèi)。
（四）存續(xù)期限
存續(xù)期原則上不超過10年，其中投資期一般不超過4年。
（五）投資比例
子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額不超過基金實(shí)繳出資總額的20%。
（六）認(rèn)繳出資
溧水基金認(rèn)繳出資不超過子基金認(rèn)繳規(guī)模的30%；溧水基金根據(jù)社會(huì)資本實(shí)際募集到位情況，與其他社會(huì)資本同比例到位。
管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資不低于子基金認(rèn)繳規(guī)模的1%。
（七）返投要求
注冊(cè)在南京市溧水區(qū)內(nèi)的子基金投資于南京市溧水區(qū)內(nèi)項(xiàng)目金額不低于溧水基金實(shí)際出資額的1.2倍；注冊(cè)在南京市溧水區(qū)外的子基金投資于南京市溧水區(qū)內(nèi)項(xiàng)目金額不低于溧水基金實(shí)際出資額的 1.5 倍。
企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)持續(xù)滿足如下情形之一的，可認(rèn)定為返投項(xiàng)目:
1、在溧水區(qū)內(nèi)注冊(cè)的企業(yè);
2、將注冊(cè)地搬遷至溧水區(qū)內(nèi)的市外企業(yè);
3、溧水區(qū)外企業(yè)在溧水區(qū)投資設(shè)立子企業(yè)或研發(fā)生產(chǎn)基地等(有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)的);
4、被溧水區(qū)內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)并購、控股的區(qū)外企業(yè):
5、子基金設(shè)立后，子基金管理人同期在管的其他基金或與該子基金管理人屬于同一實(shí)際控制人管理的其他基金投資溧水區(qū)內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)或?qū)⒆?cè)地搬遷至溧水區(qū)內(nèi)的區(qū)外企業(yè): （該返投情形僅可計(jì)算一次，不得在多支基金中重復(fù)計(jì)算）；
其中，上述第2項(xiàng)及第5項(xiàng)中涉及將注冊(cè)地搬遷至溧水區(qū)內(nèi)的情形，可按其對(duì)引進(jìn)企業(yè)投資金額的1.2倍計(jì)算;上述第3項(xiàng)返投金額按溧水區(qū)內(nèi)項(xiàng)目投資總額或?qū)嵗U注冊(cè)資本孰高計(jì)算;其余情形按投資金額計(jì)算。
（八）合規(guī)審查
子基金應(yīng)于項(xiàng)目投資前履行前置合規(guī)審查程序，向溧水基金報(bào)送合規(guī)審查材料。具體包括：
1、擬投項(xiàng)目合規(guī)審查表；
2、擬投項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告或投資建議書；
3、投資決策委員會(huì)決策文件（如有）；
4、其他重要業(yè)務(wù)材料。
（九）投資決策
溧水基金在子基金中出資比例達(dá)到20%及以上的，在子基金投資決策委員會(huì)中至少委派1名委員；出資比例低于20%的，至少委派1名觀察員。
（十）托管銀行
基金應(yīng)在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行應(yīng)當(dāng)采取公開遴選的方式產(chǎn)生。遴選公告及結(jié)果公示應(yīng)在溧水基金管理機(jī)構(gòu)指定平臺(tái)發(fā)布。
托管銀行主要職責(zé)見附件2。
（十一）績效評(píng)價(jià)
溧水基金管理機(jī)構(gòu)每年組織對(duì)子基金進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核評(píng)價(jià)結(jié)果將與后續(xù)出資、提前退出、管理費(fèi)支付、管理人后續(xù)選聘等掛鉤。
（十二）負(fù)面清單
基金在運(yùn)作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：
1、從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
2、投資二級(jí)市場股票（參與上市公司定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
3、向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；
4、吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
5、進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
6、發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；
7、名股實(shí)債、名基實(shí)儲(chǔ)；
8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目；
9、其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
（十三）競業(yè)禁止
子基金投資進(jìn)度完成70%前，子基金管理人和關(guān)聯(lián)方不得募集管理投資領(lǐng)域、投資策略、投資區(qū)域?qū)嵸|(zhì)性相同的其他基金。
（十四）收益分配
子基金門檻收益率按照市場化原則確定。
三 管理機(jī)構(gòu)要求
（一）在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)繳貨幣出資不低于1000萬元且與所管理基金規(guī)模相匹配；
（二）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人；
（三）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策制度；
（四）具備良好的募資能力和投資業(yè)績。管理人管理的該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)?；蛲顿Y該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目投資總額原則上不低于擬申報(bào)子基金規(guī)模的2倍。管理人在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的直投企業(yè)中至少已有10個(gè)通過IPO、并購、轉(zhuǎn)讓等方式退出且實(shí)現(xiàn)保值增值，或在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資項(xiàng)目整體IRR達(dá)到20%，或在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已領(lǐng)投3家上市公司、獨(dú)角獸。（為積極吸引央企、產(chǎn)業(yè)龍頭、大型金融機(jī)構(gòu)開展合作。央企、產(chǎn)業(yè)龍頭、大型金融機(jī)構(gòu)旗下全資、控股且實(shí)際控制的管理機(jī)構(gòu)參與遴選，且該央企、產(chǎn)業(yè)龍頭或大型金融機(jī)構(gòu)在本產(chǎn)業(yè)子基金中出資不低于25%的，重點(diǎn)考量可為南京市引進(jìn)的資金和產(chǎn)業(yè)資源，可適當(dāng)放寬上述要求）
（五）管理團(tuán)隊(duì)至少有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽(yù)的專職高級(jí)管理人員；
（六）有與基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項(xiàng)目儲(chǔ)備；
（七）有與基金規(guī)模相匹配的資金募集能力；
（八）基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為；
（九）法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
四 遴選流程
（一）發(fā)布公告
公開發(fā)布遴選公告和申報(bào)指引；
（二）材料初審
對(duì)申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單；
（三）盡職調(diào)查
溧水基金管理機(jī)構(gòu)獨(dú)立或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)（或擬設(shè)機(jī)構(gòu)方案）及投資團(tuán)隊(duì)開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議；
（四）投資決策
溧水基金管理機(jī)構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果；
（五）結(jié)果公示
遴選結(jié)果向社會(huì)公示不少于5個(gè)工作日。
五 申報(bào)方式
申報(bào)機(jī)構(gòu)可在南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)官網(wǎng)及公眾號(hào)查詢本基金遴選公告，并自行評(píng)價(jià)是否符合申報(bào)基本要求。自評(píng)符合申報(bào)基本要求且有意向申報(bào)的機(jī)構(gòu)須同時(shí)提交電子版材料與兩份紙質(zhì)材料（材料模板見附件）。電子版材料、紙質(zhì)材料內(nèi)容須保持一致。報(bào)名人對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，申報(bào)材料一經(jīng)提交恕不退還。電子材料提交至selection@njicg.com，紙質(zhì)版材料（加蓋公司章、騎縫章）郵寄至：南京市建鄴區(qū)廬山路248號(hào)金融城4號(hào)樓41層，南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)基金管理部收，聯(lián)系電話025-86596547。
六 聯(lián)系人及電話
童女士：025-86596547
七 其他事項(xiàng)
（一）子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，將取消其申報(bào)資格，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任；
（二）本公告僅是一種邀約邀請(qǐng)行為，并不構(gòu)成法律上的契約?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選，不再另行通知?；鸷匣飬f(xié)議由各方后續(xù)在不違反本公告相關(guān)要求前提下協(xié)商擬定；
（三）中選的子基金管理機(jī)構(gòu)需在12個(gè)月內(nèi)完成基金組建工作；
（四）溧水基金對(duì)遴選相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。
特此公告。
南京溧水產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金
2025年11月10日
來源：創(chuàng)投集團(tuán)
審核：薛瑤
發(fā)布：尤異
